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[線上題庫即時更新]投信投顧相關法規闖關筆記

HyperLink  

作 者:
出版日期: 2025年1月
印 刷: 單色18K
頁 數: 96頁
書 號: NT2515
ISBN: 9786267630358
系 列: 《金融證照》全系列 / 金融證照闖關筆記
價 格: 定價/250元 特價/198元
內容介紹 | 本書目錄

商品描述

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讀得更少、考得更好!
一、重點精簡:以真實考題為本,篇幅極致濃縮。
二、題庫分類:不只歷屆、章後練習。更有各類題型、熱門法規/時事、最新修法…刷題更有方向。
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本版新增
一、最新試題:113年第3次測驗試題詳解最新上架。
二、充實考點:新增「《金管證投字第10803108371號》投資信託事業業務人員兼任轉投資子公司之職務、《證券投資信託基金管理辦法》投資信託事業進行受益憑證私募之對象、《全權委託投資業務操作辦法》全權委託投資交易紀錄與檢討、《證券投資顧問事業從業人員行為準則》投顧事業從事自動化投資顧問服務應告知客戶之注意事項」…等。
三、對應113年最新修法《證券投資顧問事業管理規則》第20條、新增第5章之1「以自動化工具提供證券投資顧問服務」、《全權委託投資業務管理辦法》第17條、《證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則法》第23、70條。
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QB題庫啟用碼
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4.統計分析(題型、屬性、關鍵字)

 

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

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1.證券投資信託及顧問法
 
2. 證券投資顧問事業
2-1 證券投資顧問事業設置標準
2-2 證券投資顧問事業管理規則
2-3 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
 
3. 證券投資信託事業
3-1 證券投資信託事業設置標準
3-2 證券投資信託事業管理規則
3-3 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
 
4. 證券投資信託基金
4-1 證券投資信託基金管理辦法
4-2 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
 
5. 全權委託投資業務
5-1 全權委託投資業務管理辦法
5-2 全權委託投資業務操作辦法
 
6. 境外基金管理辦法
 
7. 證券投信投顧商業同業公會
7-1 會員自律公約
7-2 會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
 
8. 證券投資顧問事業從業人員行為準則
8-1 投信投顧同業公會證券投資信託事業經理守則
8-2 證券投資顧問事業從業人員行為準則
 
9. 分類重點整理
 
附錄一、歷屆試題演練
附錄二、最新修法試題

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