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| 頁15 |
2023年10月 |
2023/12/18 |
| 誤 |
原
第38題
答案: D
解析
律師、公證人、會計師為客戶準備或進行金錢、證券或其他資產管理服務時，為洗錢防制法的「指定之非金融事業或人員」。故選(D) 。 |
| 正 |
原
第38題
答案: B
解析
律師、公證人、會計師為客戶準備或進行金錢、證券或其他資產管理服務時，為洗錢防制法的「指定之非金融事業或人員」。選項(B)辦理社團法人設立實非屬之，得本題答案 。 |
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| 頁15 |
2023年10月 |
2023/12/18 |
| 誤 |
原
第35題
答案: D |
| 正 |
更正
第35題
答案: B |
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| 頁85 |
2023年10月 |
2023/11/24 |
| 誤 |
第096題解析
因題目與第『84』題一樣是詢問面對高階管理人員為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要性政治性職務人士，應運用如何的風險管理
機制，故請參考第『84』題解析內容。依據題目選項及題意應選(C)。 |
| 正 |
第096題解析
因題目與第『95』題一樣是詢問面對高階管理人員為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要性政治性職務人士，應運用如何的風險管理
機制，故請參考第『95』題解析內容。依據題目選項及題意應選(C)。 |
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| 頁156 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
第44題
(C)受款人資訊應包括收款人姓名、受款帳戶號碼（如無，則提供可供追蹤之交易碼）及受款人地址 |
| 正 |
第44題
(C)受款人資訊應包括收款人姓名、受款帳戶號碼（如無，則提供可供追蹤之交易碼） |
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| 頁156 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
第47題
(A)匯款銀行應保存所有有關匯款人及受款人資訊 |
| 正 |
第47題
(A)匯款銀行應保存必要有關匯款人及受款人資訊 |
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| 頁145 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
第28題解析
對於有資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體，建立業務關係或交易對象情形，銀行應依洗錢防制法第十條申報疑似洗錢或資恐交易，如該對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，銀行並應於知悉之日起不得有資恐防制法第七條第一項目標性金融制裁行為，及依資恐防制法規定辦理通報。銀行若於前述對象受制裁指定前已有資恐防制法第六條第一項第二款（酌留經指定制裁之個人、法人或團體管理財物或財產上利益之必要費用）及第三款（對經指定制裁之個人、法人或團體以外之第三人，許可支付受制裁者於受制裁前對善意第三人負擔之債務）情事，則應依資恐防制法向法務部申請許可。範本§4.16 |
| 正 |
第28題解析
依《銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本》第4條第16款規定，對於有第1款第8目所述建立業務關係或交易對象情形，即建立業務關係之對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體，應依第1款規定應予以婉拒建立業務關係或交易；依第16款規定銀行應依洗錢防制法第10條申報疑似洗錢或資恐交易，如該對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，銀行並應於知悉之日起不得有資恐防制法第7條第1項行為(目標性金融制裁)，及依資恐防制法規定辦理通報（格式請至法務部調查局網站下載）。銀行若於前述對象受制裁指定前已有資恐防制法第6條第1項第2款及第3款情事，得酌留其財產，則應依資恐防制法向法務部申請許可。 綜上所述選項C應為：如該對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，銀行並應於知悉之日起不得有資恐防制法第七條第一項目標性金融制裁行為。並不包含外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。故選項C錯誤。 |
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| 頁103 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
第002題
答案: D |
| 正 |
第002題
答案: A |
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| 頁37 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
第099題:
答案: D |
| 正 |
第099題:
答案: A |
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| 頁12 |
2023年10月 |
2023/11/23 |
| 誤 |
25題題目
(D)ACDE |
| 正 |
25題題目
(D)ABCDE |
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| 頁19 |
2023年10月 |
2023/10/31 |
| 誤 |
原:
048 答案: C |
| 正 |
更新:
048 答案: B |
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| 頁P-3 |
2023年10月 |
2023/10/31 |
| 誤 |
原:
003 答案 : B
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| 正 |
更新:
003 答案 : C
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